(一)初步審查

??? 初步審查，是國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)受理發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后、公布申請(qǐng)以前的一個(gè)必要程序。其主要任務(wù)是：第一，審查申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在可以補(bǔ)正的缺陷時(shí)，及時(shí)通知申請(qǐng)人以補(bǔ)正的方式消除缺陷，使其符合公布的條件；發(fā)現(xiàn)不可克服的缺陷時(shí)，作出審查意見(jiàn)書(shū)，指明缺陷的性質(zhì)，并通過(guò)駁回方式盡早結(jié)束審批程序。第二，審查申請(qǐng)人在提出專(zhuān)利申請(qǐng)的同時(shí)或者隨后提交的與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合專(zhuān)利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，發(fā)現(xiàn)存在缺陷時(shí)，根據(jù)缺陷的性質(zhì)，通知申請(qǐng)人以補(bǔ)正的方式消除缺陷或者直接作出視為未提出的決定：

??? 對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查的范圍包括：①專(zhuān)利申請(qǐng)是否屬于《專(zhuān)利法》第5條和第25條規(guī)定的對(duì)象：或者是否符合《專(zhuān)利法》第18條，第19條第1款的規(guī)定：或者明顯不符合《專(zhuān)利法》第31條第1款、第33條或者《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第2條第1款的規(guī)定。②發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否包含《專(zhuān)利法》第26條規(guī)定的申請(qǐng)文件，以及這些申請(qǐng)文件是否符合《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。③與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的其他文件是否符合《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。

??? 對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行初步審查應(yīng)遵循以下原則：

??? (1)對(duì)于專(zhuān)利申請(qǐng)文件存在的可以通過(guò)補(bǔ)正方式消除的缺陷，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人補(bǔ)正的機(jī)會(huì)；對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的不可克服的缺陷，應(yīng)當(dāng)給申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。只有經(jīng)過(guò)補(bǔ)正和陳述意見(jiàn)后，仍有不能消除的缺陷，才能作出駁回決定。必要時(shí)，可以給申請(qǐng)人兩次以上的補(bǔ)正或者陳述意見(jiàn)的機(jī)會(huì)。

??? (2)對(duì)于申請(qǐng)文件和其他與專(zhuān)利申請(qǐng)有關(guān)的文件中存在的格式缺陷，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行全面審查。對(duì)于申請(qǐng)文件中存在的實(shí)質(zhì)性缺陷僅在明顯存在并影響公布時(shí)，才需要指出和處理。

(3)除申請(qǐng)文件被駁回的情形外，審查員應(yīng)當(dāng)盡量在一次補(bǔ)正通知書(shū)中指出申請(qǐng)文件中存在的全部格式缺陷。對(duì)于國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指出的缺陷，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的期限內(nèi)或者國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定的期限內(nèi)補(bǔ)正。申請(qǐng)人在此期限內(nèi)未答復(fù)的，其專(zhuān)利申請(qǐng)被視為撤回。申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或補(bǔ)正后，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)仍然認(rèn)為不符合要求的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)設(shè)立專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)，申請(qǐng)人對(duì)國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)駁回申請(qǐng)的決定不眼的，可以自收到駁回通知之日起3個(gè)月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求：專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)復(fù)審后，作出決定并通知申請(qǐng)人。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作出的復(fù)審決定不服的，可以自收到復(fù)審?fù)ㄖ掌?個(gè)月內(nèi)向北京市第一中級(jí)人民法院提起訴訟。人民法院作出的終審判決，維持專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)決定或者國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)決定的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對(duì)該申請(qǐng)的審查終止；人民法院作出的終審判決，撤銷(xiāo)了專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)或者國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)決定的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對(duì)該申請(qǐng)的審查，進(jìn)人下一個(gè)審查階段。

(二)公布申請(qǐng)

??? 我國(guó)《專(zhuān)利法》第34條規(guī)定：“國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)后，經(jīng)初步審查認(rèn)為符合本法要求的，自申請(qǐng)日起滿(mǎn)18個(gè)月，即行公布。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可根據(jù)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，早日公布其申請(qǐng)?！边@就是《專(zhuān)利法》關(guān)于“早日公開(kāi)”制度的規(guī)定。而美國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定，直到授予專(zhuān)利權(quán)時(shí)才將專(zhuān)利申請(qǐng)公開(kāi)，不允許“早日公開(kāi)”專(zhuān)利申請(qǐng)。關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)的公布，應(yīng)當(dāng)注意以下三個(gè)問(wèn)題。

??? (1)公布申請(qǐng)的時(shí)間為“自申請(qǐng)日起滿(mǎn)18個(gè)月”。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)人若希望其申請(qǐng)?zhí)崆肮?，可以?qǐng)求國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)在對(duì)其專(zhuān)利申請(qǐng)初步審查后將專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)崆肮?，否則，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)不得提前公布。專(zhuān)利申請(qǐng)一旦公布，就會(huì)產(chǎn)生三個(gè)相應(yīng)的后果：第一，可能構(gòu)成對(duì)他人在后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。根據(jù)《專(zhuān)利法》第22條第2款的規(guī)定，未公開(kāi)的在先申請(qǐng)對(duì)他人的在后申請(qǐng)不構(gòu)成抵觸申請(qǐng)。在先申請(qǐng)人在其申請(qǐng)公開(kāi)以前便撤回的，該在先申請(qǐng)不影響在后申請(qǐng)的新穎性。但是在先申請(qǐng)一旦公布，該項(xiàng)專(zhuān)利申請(qǐng)不論是否被授予專(zhuān)利權(quán)，均成為現(xiàn)有技術(shù)或者構(gòu)成對(duì)在后申請(qǐng)的抵觸申請(qǐng)。第二，使申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明成為現(xiàn)有技術(shù)。根據(jù)《專(zhuān)利法》第21條的規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)公布或者公開(kāi)以前，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)工作人員及有關(guān)人員對(duì)其內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任。也就是說(shuō)，申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明在公布或者公開(kāi)以前仍為保密技術(shù)。在此之前，申請(qǐng)人將其申請(qǐng)撤回的，該項(xiàng)技術(shù)仍然可能具有新穎性+第三，專(zhuān)利申請(qǐng)被公布后，依《專(zhuān)利法》第13條的規(guī)定，專(zhuān)利申請(qǐng)人獲得臨時(shí)保護(hù)權(quán)。因?yàn)榘l(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)公布后，任何第三人都可以在公共場(chǎng)合通過(guò)合法方式獲知說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容，并能夠根據(jù)說(shuō)明書(shū)實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明。對(duì)此實(shí)施行為，專(zhuān)利申請(qǐng)人尚無(wú)權(quán)行使停止實(shí)施請(qǐng)求權(quán)，其原因是專(zhuān)利申請(qǐng)人此時(shí)還沒(méi)有獨(dú)占權(quán)。臨時(shí)保護(hù)權(quán)可以為將來(lái)行使權(quán)利提供依據(jù)，即當(dāng)專(zhuān)利申請(qǐng)被批準(zhǔn)為專(zhuān)利后，專(zhuān)利權(quán)人可以請(qǐng)求管理專(zhuān)利工作的部門(mén)進(jìn)行調(diào)查，也可以向人民法院起訴，請(qǐng)求在臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)的使用人支付適當(dāng)?shù)氖褂觅M(fèi)，專(zhuān)利申請(qǐng)公布后被撤回、駁回、視為撤回或放棄的，申請(qǐng)人由此產(chǎn)生的這種臨時(shí)保護(hù)權(quán)也隨之喪失。

??? (2)外國(guó)人的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)。就外國(guó)人的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)而言，外國(guó)申請(qǐng)人享有優(yōu)先權(quán)的，根據(jù)《專(zhuān)利法》第29條第1款的規(guī)定，以其優(yōu)先權(quán)日為申請(qǐng)日，該專(zhuān)利申請(qǐng)自?xún)?yōu)先權(quán)日起滿(mǎn)18個(gè)月公布。否則，其發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)自在國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出申請(qǐng)后滿(mǎn)18個(gè)月公布。

??? (3)對(duì)保密專(zhuān)利申請(qǐng)不進(jìn)行公布。

??? (三)實(shí)質(zhì)審杏

??? 實(shí)質(zhì)審查是國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等依法進(jìn)行審查的法定程序。《專(zhuān)利法》第35條規(guī)定，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。一般情況下，由專(zhuān)利申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求啟動(dòng)實(shí)審程序；只有在特殊情況下，才可以由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)啟動(dòng)。自申請(qǐng)日起以后3年內(nèi)，專(zhuān)利申請(qǐng)人可隨時(shí)提出實(shí)審請(qǐng)求；無(wú)正當(dāng)理由逾期不提出實(shí)審請(qǐng)求的，其申請(qǐng)被視為撤回。國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)在其認(rèn)為必要的時(shí)候，可以自行對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。申請(qǐng)人請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交在申請(qǐng)日以前與其發(fā)明有關(guān)的資料。·已經(jīng)在國(guó)外提出過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以要求申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)提交該國(guó)為審查其申請(qǐng)進(jìn)行檢索的資料或者審查結(jié)果的資料，無(wú)正當(dāng)理由逾期不提交的，該申請(qǐng)被視為撤回、這里所說(shuō)的“檢索資料”，是指有關(guān)外國(guó)專(zhuān)利局或者地區(qū)專(zhuān)利局對(duì)該申請(qǐng)的檢索報(bào)告。這里所說(shuō)的“審查結(jié)果資料”，包括審查意見(jiàn)通知書(shū)、授權(quán)決定及授權(quán)文件、駁回決定等。申請(qǐng)人提供這些資料，有利于國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的順利審查，加快審查程序。

??? 對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)是否符合《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，特別是有關(guān)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的規(guī)定，直到最后作出駁回決定或者發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知。對(duì)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行審查的主要內(nèi)容有：①申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是不是《專(zhuān)利法》所指的發(fā)明；②申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是否違反國(guó)家法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益；③申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明是否具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性；④說(shuō)明書(shū)、請(qǐng)求權(quán)項(xiàng)是否符合法律要求；⑤申請(qǐng)文件是否符合單一性原則；⑥申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件的修改是否超過(guò)了原說(shuō)明書(shū)的范圍；⑦申請(qǐng)人是否具有合格的資格；⑧要求優(yōu)先權(quán)的，優(yōu)先權(quán)是否成立。申請(qǐng)不符合《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則有關(guān)規(guī)定的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)通知申請(qǐng)人在指定的期限內(nèi)陳述意見(jiàn)；必要時(shí)，可對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行修改，申請(qǐng)人在接到通知后，無(wú)正當(dāng)理由不答復(fù)的，該申請(qǐng)被視為撤回。發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)申請(qǐng)人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后，仍然不符合《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第53條規(guī)定的，應(yīng)予以駁回。對(duì)經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出授予專(zhuān)利權(quán)的決定，并向?qū)＠暾?qǐng)人發(fā)出授予專(zhuān)利權(quán)的通知。