登記讓知識產(chǎn)權(quán)擔保歸位于抵押
更新時間：2020-12-01 15:23:57
凡是有價值的且可以轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn),都可以成為擔保的標的,所以以權(quán)利作為標的的新型擔保方式應運而生。然而,知識產(chǎn)權(quán)擔保濫觴于 20世紀 80年代的美國。盡管許多國家將知識產(chǎn)權(quán)擔保歸入權(quán)利質(zhì)權(quán)中,①但對此從未停止過質(zhì)疑。②就現(xiàn)有公示方式來看,只有占有和登記兩種。因為知識產(chǎn)權(quán)的無體性,使得占有公示無法實現(xiàn),登記便成為各國的選擇。那么,是否應采用了登記就使知識產(chǎn)權(quán)擔保歸位于抵押呢?我們認為,必須厘清登記之于不動產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)的效力問題。
對于不動產(chǎn)抵押,以登記替代占有,該方式不僅能起到公示作用,而且能給予債權(quán)人擔保權(quán)益的保障。因為不動產(chǎn)的交易必須登記,否則不發(fā)生所有權(quán)移轉(zhuǎn)。這是因為對于不動產(chǎn)及交通運輸工具、船舶價值較大,國家對這些財產(chǎn)實行登記或登錄制度,它們的交易行為都需要在相應機關(guān)進行變更登記;也由于這些標的物的特性,使移轉(zhuǎn)不可能或不必要,因為“與質(zhì)權(quán)相同,抵押權(quán)是直接而且排他地支配標的物交換價值的權(quán)利。”[11]208-209所以,各國均規(guī)定抵押權(quán)的設(shè)立需要進行登記,這種強制性的登記規(guī)則,不僅起到了公示作用,而且能使擔保權(quán)人控制對標的物的處分,從而保障其債權(quán)實現(xiàn)。正如占有之于動產(chǎn)的保障功能,登記之于不動產(chǎn)也依然,都是為了實現(xiàn)對擔保標的物交換價值的控制。盡管幾乎所有國家都將知識產(chǎn)權(quán)設(shè)質(zhì)登記作為質(zhì)權(quán)設(shè)定的生效要件,但據(jù)此認定知識產(chǎn)權(quán)擔保應為抵押,必然遭遇兩個障礙:
第一,標的障礙。從抵押制度的發(fā)展歷史看,可以作為抵押權(quán)標的的主要是不動產(chǎn),它們一般都屬于國家管理或控制的范圍,以登記作為對其管理的手段。盡管這些財產(chǎn)的權(quán)利變動,都應當履行登記手續(xù),但它們具有相同的屬性——物質(zhì)性,是自然存在的有體物,是天然的財產(chǎn),其權(quán)利的產(chǎn)生不需要國家的賦權(quán)。而知識產(chǎn)權(quán)的存在以國家的賦權(quán)為前提,其之所以作為一項財產(chǎn)是法律的規(guī)定和政治的選擇。因此,盡管占有不適合知識產(chǎn)權(quán),但知識產(chǎn)權(quán)客體的特殊性同樣不能將其放置于抵押權(quán)中。否則,將破壞抵押標的的一致性,也顯得不倫不類。
第二,登記移轉(zhuǎn)理論障礙。知識產(chǎn)權(quán)客體的特殊性,使得權(quán)利負擔無法以物質(zhì)的、外在的方式予以公示,登記便成為權(quán)利設(shè)定的最佳公示方式。但依據(jù)“登記移轉(zhuǎn)理論”,知識產(chǎn)權(quán)的設(shè)質(zhì)登記是否必然意味著財產(chǎn)權(quán)的占有移轉(zhuǎn)呢?根據(jù)現(xiàn)實狀況來看,答案是否定的。因為設(shè)質(zhì)登記僅僅是表明該財產(chǎn)權(quán)已處于出質(zhì)狀態(tài),出質(zhì)人不能隨意處分,而并不意味著出質(zhì)人已將該權(quán)利交由質(zhì)權(quán)人行使或?qū)ζ溥M行自由支配。質(zhì)權(quán)人對這些權(quán)利的控制力極為有限,更不能解釋說該財產(chǎn)權(quán)已經(jīng)移轉(zhuǎn)占有。而就知識產(chǎn)權(quán)價值屬性而言,倘若質(zhì)權(quán)人占有該財產(chǎn)權(quán)利,出質(zhì)人無法對其利用、管理,那么知識產(chǎn)權(quán)的價值幾近為零,根本不能擔保債權(quán)實現(xiàn)。
綜上所述,登記對于抵押的不動產(chǎn)和部分動產(chǎn)而言,是對擔保權(quán)設(shè)定的公示和對擔保財產(chǎn)的控制手段,但知識產(chǎn)權(quán)擔保登記,就現(xiàn)有制度而言無法達到上述效果。況且,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的特殊屬性,也使其在抵押中難以容身。因此,無論是抵押還是質(zhì)押,均非知識產(chǎn)權(quán)擔保安身立命之所。
