??? (一)專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索的概念

??? 專(zhuān)利文獻(xiàn)是全世界格式最統(tǒng)一、最標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)。各國(guó)專(zhuān)利局均采用國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)法對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行分類(lèi)，而且均采用統(tǒng)一的代碼標(biāo)示著錄項(xiàng)目，因此盡管語(yǔ)言不同，但通過(guò)國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)和統(tǒng)一代碼就可確知專(zhuān)利所屬的領(lǐng)域和著錄位置。

??? 專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索泛指人們根據(jù)一定的檢索工具，通過(guò)一定的檢索途徑，從大量的專(zhuān)利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中選擇符合某一特定要求的文獻(xiàn)或信息，并加以判斷的過(guò)程。專(zhuān)利檢索過(guò)程受到檢索目的、檢索種類(lèi)、檢索范圍等多種因素的共同制約。

??? (二)專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索的種類(lèi)

??? 1．專(zhuān)利信息的主題檢索

??? 專(zhuān)利信息的主題檢索指從某一技術(shù)主題對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行信息選取追溯的過(guò)程。其檢索的結(jié)果是找出可以與該技術(shù)主題進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)水平對(duì)比或作為參考的相關(guān)文獻(xiàn)，根據(jù)不同的檢索目的、檢索范圍和檢索程度，主題檢索又可分為：

??? (1)專(zhuān)利技術(shù)信息檢索。即從任意一個(gè)技術(shù)主題對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，從而找出一批參考文獻(xiàn)的過(guò)程。任何主題檢索都可以稱(chēng)為技術(shù)信息檢索，都具有技術(shù)信息檢索的基本特征。專(zhuān)利技術(shù)信息檢索又可分為追溯檢索和定題檢索。檢索的一般過(guò)程：分析檢索主題、確定檢索主題的名稱(chēng)_選擇中外文主題詞或關(guān)鍵詞，找出同一主題的不同用語(yǔ)_+選擇專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)、確定檢索入口_選擇檢索的方式．+選擇檢索系統(tǒng)_記錄檢索結(jié)果，包括文獻(xiàn)號(hào)、文件種類(lèi)代碼，國(guó)別代碼、發(fā)明名稱(chēng)一+根據(jù)文獻(xiàn)號(hào)找到專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)，閱讀、篩選’+根據(jù)需要可擴(kuò)大檢索一寫(xiě)出檢索報(bào)告。

??? (2)新穎性檢索。新穎性檢索是指專(zhuān)利申請(qǐng)人、代理人在申請(qǐng)專(zhuān)利之前為確定申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性，對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行的檢索。

??? 根據(jù)PCT最低文獻(xiàn)量的規(guī)定，主要應(yīng)檢索：1920年以來(lái)的七國(guó)兩組織(US、JP、OB、DE、FR、CH、SU、EP、PCT)以及講英語(yǔ)、法語(yǔ)、德語(yǔ)、西班牙語(yǔ)的國(guó)家不要求優(yōu)先權(quán)的專(zhuān)利文獻(xiàn)，以及最近5年的100多種期刊。在我國(guó)還應(yīng)加上中國(guó)專(zhuān)利文獻(xiàn)和期刊。

??? 檢索注意：首先確定該發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)主題，然后按照“分類(lèi)檢索途經(jīng)”進(jìn)行。據(jù)此找出與新穎性有關(guān)的文獻(xiàn)，進(jìn)行對(duì)比，判斷該發(fā)明的新穎性。

??? (3)可專(zhuān)利性檢索。即對(duì)某項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造獲得專(zhuān)利權(quán)可能性進(jìn)行的判斷而進(jìn)行的檢索，它在確定發(fā)明創(chuàng)造的新穎性的基礎(chǔ)上，再檢出若干件用來(lái)確定發(fā)明的創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

??? 檢索注意：可專(zhuān)利性檢索是在新穎性檢索的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，主要圍繞著專(zhuān)利三性條件進(jìn)行，著重就專(zhuān)利主題的創(chuàng)造性展開(kāi)判斷。本項(xiàng)檢索應(yīng)接合專(zhuān)利申請(qǐng)戰(zhàn)略進(jìn)行。

??? (4)侵權(quán)檢索。在一般情況下，是指為找出可能受到某項(xiàng)工業(yè)活動(dòng)侵害的專(zhuān)利而進(jìn)行的檢索。分防止侵權(quán)檢索和被動(dòng)侵權(quán)檢索兩種。前者指為避免發(fā)生專(zhuān)利糾紛而主動(dòng)對(duì)某一項(xiàng)新技術(shù)新產(chǎn)品進(jìn)行的專(zhuān)利檢索；后者指被別人指控侵權(quán)而進(jìn)行的專(zhuān)利檢索。

??? 檢索注意：須圍繞著被檢索的專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)，分析專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍，找出對(duì)自己有利的情報(bào)；同時(shí)，專(zhuān)利的法律狀態(tài)，即專(zhuān)利保護(hù)時(shí)效和地域性應(yīng)當(dāng)特別注意。

? 2．著錄項(xiàng)目檢索

? 指從某一專(zhuān)利文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目(或某一信息特征)獲取特定專(zhuān)利信息的行為，主要有以下幾種：

??? (1)名稱(chēng)檢索。即從一個(gè)人或企業(yè)的名稱(chēng)獲取特定專(zhuān)利信息的檢索?？煞譃椋喊l(fā)明人、設(shè)計(jì)人檢索和申請(qǐng)人、專(zhuān)利權(quán)人檢索。例如，當(dāng)我們對(duì)某一領(lǐng)域的專(zhuān)家比較了解時(shí)，則可以將其定為發(fā)明人進(jìn)行定期檢索，對(duì)其技術(shù)開(kāi)發(fā)動(dòng)態(tài)進(jìn)行跟蹤。也可以把同一領(lǐng)域的企業(yè)作為專(zhuān)利權(quán)人定期進(jìn)行跟蹤，隨時(shí)掌握對(duì)方在技術(shù)開(kāi)發(fā)方面的發(fā)展動(dòng)態(tài)，從而使本企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中知己知彼，并根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略。

??? (2)號(hào)碼檢索。主要是通過(guò)申請(qǐng)?zhí)?、?zhuān)利號(hào)檢索特定的專(zhuān)利文獻(xiàn)。

??? (3)分類(lèi)號(hào)檢索。分類(lèi)號(hào)檢索是系統(tǒng)檢索專(zhuān)利文獻(xiàn)的常用途徑。由于世界各國(guó)都采用統(tǒng)一的國(guó)際分類(lèi)法，相同的技術(shù)主題都有相同的分類(lèi)號(hào)，因此采用分類(lèi)號(hào)途徑比其他途徑有更高的查全率，特別適宜于查新檢索，從而達(dá)到追蹤某一技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)的目的。

? 3．法律狀態(tài)檢索

? 即對(duì)專(zhuān)利的時(shí)間性和地域性進(jìn)行的檢索，它分為專(zhuān)利有效性和專(zhuān)利地域效力檢索。

? 4．綜合性檢索

? 綜合性檢索是將主題檢索與著錄項(xiàng)目檢索綜合到一起進(jìn)行的專(zhuān)利信息檢索。如技術(shù)引進(jìn)檢索，就是把主題檢索中的專(zhuān)利技術(shù)信息檢索與著錄項(xiàng)目檢索中的法律狀態(tài)檢索綜合到一起，進(jìn)行專(zhuān)利信息的檢索。

??? (三)專(zhuān)利檢索的途徑

??? 通常，企業(yè)的專(zhuān)利信息平臺(tái)由以印刷形式存在的信息源和以電子數(shù)據(jù)形式存在的信息源兩部分構(gòu)成，專(zhuān)利檢索也主要是圍繞著信息源的構(gòu)成情況展開(kāi)。但不論是信息源以何種方式存在，專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索途徑亦即檢索入口主要有：

??? 1．主題途徑。主要是以主題的陳述為出發(fā)點(diǎn)時(shí)如何查找相關(guān)技術(shù)情報(bào)，其步驟大體如下：首先限定主題的范圍，要完整而準(zhǔn)確地理解檢索主題的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，然后使用規(guī)范的專(zhuān)用術(shù)語(yǔ)劃定主題范圍。其次，確定專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)。根據(jù)準(zhǔn)確劃定的主題范圍，從專(zhuān)利分類(lèi)表中選擇出對(duì)應(yīng)的分類(lèi)號(hào)。必要時(shí)可借助于專(zhuān)利分類(lèi)表索引。第三，找出專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)。根據(jù)已確定的專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)，再利用專(zhuān)利公報(bào)或?qū)＠恼夸浿軋?bào)找到專(zhuān)利號(hào)，提取專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)或文摘。

??? 2．名稱(chēng)途徑。主要是通過(guò)發(fā)明人、專(zhuān)利權(quán)人的姓名或名稱(chēng)來(lái)查找特定的專(zhuān)利。各國(guó)專(zhuān)利局出版的專(zhuān)利公報(bào)中一般都附有專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明人、受讓人姓名索引，按字母順序排列，每個(gè)姓名后列有專(zhuān)利號(hào)。這類(lèi)索引往往有年度累積索引，查找時(shí)比較方便，最適宜做專(zhuān)利性等方面的檢索。

??? 3．專(zhuān)利文件號(hào)途徑。主要是通過(guò)申請(qǐng)?zhí)?、?zhuān)利號(hào)檢索特定的專(zhuān)利文獻(xiàn)。各國(guó)專(zhuān)利局在不同階段的專(zhuān)利文獻(xiàn)上標(biāo)注不同的文件號(hào)，最常見(jiàn)的是在申請(qǐng)階段標(biāo)注申請(qǐng)?zhí)?，在批?zhǔn)階段標(biāo)注專(zhuān)利號(hào)。如果在開(kāi)始檢索之前已經(jīng)掌握了一兩個(gè)專(zhuān)利文件號(hào)(包括申請(qǐng)?zhí)?、?zhuān)利號(hào)等)，就可以借助于這些文件號(hào)進(jìn)行檢索。

??? 此外，各國(guó)專(zhuān)利局都編制、出版了各類(lèi)專(zhuān)利文件號(hào)的對(duì)照索引。根據(jù)這些索引，只要掌握了一種專(zhuān)利文件號(hào)，即有可能查到所需的任何一種專(zhuān)利文件。

??? 計(jì)算機(jī)信息檢索出現(xiàn)后，各種專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)成為人們利用專(zhuān)利文獻(xiàn)的有效工具，比如我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的中外專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(tái)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)的中國(guó)專(zhuān)利庫(kù)、北京經(jīng)濟(jì)信息中心易信網(wǎng)站的中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)、IBM公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)、美國(guó)專(zhuān)利與商標(biāo)局的美國(guó)專(zhuān)利全文和圖形數(shù)據(jù)庫(kù)、歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站的歐洲及歐洲19個(gè)成員國(guó)專(zhuān)利、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書(shū)館、Dia-log國(guó)際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)等。

??? 4．優(yōu)先權(quán)項(xiàng)途徑。主要通過(guò)基本專(zhuān)利的申請(qǐng)?zhí)?、申?qǐng)國(guó)別、申請(qǐng)日期檢索同族專(zhuān)利，據(jù)此可以方便、快捷地檢索出有關(guān)同一發(fā)明的全部相同專(zhuān)利或同族專(zhuān)利，為評(píng)價(jià)某項(xiàng)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值提供依據(jù)，同時(shí)也為產(chǎn)品出口避開(kāi)他人的“專(zhuān)利池”提供情報(bào)。

(四)專(zhuān)利檢索的運(yùn)用

1．科研立項(xiàng)和技術(shù)攻關(guān)

? 當(dāng)人們?yōu)榭蒲虚_(kāi)題收集技術(shù)信息時(shí)，應(yīng)選擇專(zhuān)利技術(shù)信息檢索中的追溯檢索和定題檢索。通過(guò)追溯檢索可以盡可能地獲取與科研項(xiàng)目有關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)資料，有助于形成決策，減少重復(fù)勞動(dòng)，提高研究起點(diǎn)；而定題檢索可以幫助研究人員在科研項(xiàng)目開(kāi)題以后隨時(shí)監(jiān)視國(guó)內(nèi)外與其科研課題相關(guān)的新科技動(dòng)態(tài)。通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)信息的追溯檢索，可以使科技人員找到前人在同一領(lǐng)域解決難題的具體方案，有利于解決技術(shù)攻關(guān)中的難題。

? 2．新產(chǎn)品(技術(shù))開(kāi)發(fā)

? 在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品(技術(shù))時(shí)，可選擇專(zhuān)利技術(shù)信息的追溯檢索或名稱(chēng)檢索。在這里，追溯檢索有助于從某一具體領(lǐng)域?qū)ふ业胶玫膶?zhuān)利項(xiàng)目；而名稱(chēng)檢索則可以從某一發(fā)明人、設(shè)計(jì)人、申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人的名稱(chēng)找到特定的技術(shù)。當(dāng)開(kāi)發(fā)出的新產(chǎn)品準(zhǔn)備投放市場(chǎng)時(shí)，為避免新產(chǎn)品侵犯別人的專(zhuān)利權(quán)，應(yīng)選擇防止侵權(quán)檢索。

??? 3．產(chǎn)品或技術(shù)貿(mào)易

??? 在進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易、引起國(guó)外專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行專(zhuān)利有效性檢索或技術(shù)引進(jìn)檢索。專(zhuān)利有效性檢索可為引進(jìn)技術(shù)的單位提供引進(jìn)的專(zhuān)利技術(shù)是否是有效專(zhuān)利；而技術(shù)引進(jìn)檢索不僅提供專(zhuān)利有效性信息，還可提供用以判斷引進(jìn)技術(shù)水平的信息。當(dāng)產(chǎn)品出口時(shí)，應(yīng)選擇防止侵權(quán)檢索和專(zhuān)利地域效力檢索。專(zhuān)利地域效力檢索可提供被仿制的專(zhuān)利產(chǎn)品的保護(hù)地域信息，以避免其專(zhuān)利產(chǎn)品出lZl到專(zhuān)利保護(hù)地區(qū)。

? 4．發(fā)生專(zhuān)利糾紛

? 在專(zhuān)利侵權(quán)糾紛中，被告方為保護(hù)自己的利益反訴專(zhuān)利無(wú)效時(shí)，應(yīng)選擇被動(dòng)侵權(quán)檢索，其目的是查找提出原告的專(zhuān)利無(wú)效的依據(jù)。