知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)基本制度，圍繞私有權(quán)利神圣、利益平衡的價(jià)值目標(biāo)，發(fā)揮著重要的社會(huì)功能，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用主要表現(xiàn)在：

(一)激勵(lì)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)

人類已經(jīng)走過了幾千年的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，跨越了幾百年的工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，正在步人知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)依賴的是土地資源和勞動(dòng)力，工業(yè)經(jīng)濟(jì)依賴的是自然資源和貨幣，知識(shí)經(jīng)濟(jì)依賴的是知識(shí)資源和高科技，甚至可以說，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)力，決定了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度。

科技是生產(chǎn)力諸要素中最活躍和最活潑的因素，“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力，而且是第一生產(chǎn)力”。鄧小平同志這一論斷精辟地闡明了科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中的突出作用。在整個(gè)人類文明史中，科技一直扮演著非常重要的角色。人類社會(huì)的任何一次重大飛躍都是源于科技進(jìn)步的重大突破。尤其是一次又一次的工業(yè)技術(shù)革命，使人類對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)發(fā)生了重大的飛躍，改造世界的能力發(fā)生了革命性的發(fā)展。第一、二次技術(shù)革命時(shí)期，正是近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立、健全的時(shí)期。英國是近代專利法、著作權(quán)法的發(fā)祥地，也是歐洲工業(yè)革命的發(fā)源地。由于英國較早建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，大大推動(dòng)了紡織、冶煉、采礦、機(jī)械加工、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，在不到一百年的時(shí)間里，其創(chuàng)造的財(cái)富超過了以往歷史年代的總和。在英國之后，法國、荷蘭、德國、美國、日本等國也紛紛建立了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。世界著名的德國西門子公司、美國貝爾公司、英國鄧祿普公司的創(chuàng)始人，都是得益于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)明家。可以說，如果沒有近代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，所謂“蒸汽和鋼鐵時(shí)代”的第一次技術(shù)革命就不可能到來；同樣，作為“電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時(shí)代”的第二次技術(shù)革命也不可能在沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條件下迅速實(shí)現(xiàn)。

在資本主義的發(fā)展史上，科技進(jìn)步是近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和源泉，技術(shù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的生產(chǎn)要素，其本身是不會(huì)自然生長的，必須依靠科技人員去發(fā)明創(chuàng)造或在前人努力的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)和再創(chuàng)造。技術(shù)創(chuàng)新完成后，如果創(chuàng)新者不能在技術(shù)的生命周期內(nèi)從技術(shù)的利用中獲得合理回報(bào)，他就會(huì)失去繼續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

因此，如何最大限度地激勵(lì)人們進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)人們發(fā)明創(chuàng)造的積極性則成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。這就需要進(jìn)行制度創(chuàng)新來推進(jìn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而解決這一問題的最佳途徑就是制度中尤其在法律制度中充分賦予人們進(jìn)行自由創(chuàng)造和維護(hù)其創(chuàng)造成果利益的權(quán)利。因此，權(quán)利是每個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)主體所急需的和必需的基本要件。一方面，利益是人維持生存和改進(jìn)生活質(zhì)量必須的外在條件，市場經(jīng)濟(jì)條件下利益驅(qū)動(dòng)的刺激是發(fā)明創(chuàng)造最原始的動(dòng)力，只有利益最大化的回報(bào)，人們才有最高的創(chuàng)造熱情；另一方面，自由是作為主體的人自我支配、自我追求和自我實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在條件，自由的環(huán)境使人們創(chuàng)造才能得以充分發(fā)揮，正如哈耶克指出的，自由賦予了文明以一種“創(chuàng)造力”，是它賦予了社會(huì)進(jìn)步的能力。咽此擁有自由權(quán)利的人們就能夠勇于創(chuàng)新，大膽創(chuàng)造，從而不斷獲取新的知識(shí)來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

西方學(xué)者曾從產(chǎn)權(quán)角度闡述了技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系，認(rèn)為合理的產(chǎn)權(quán)制度是社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵，人們是否愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與他們所獲得的技術(shù)創(chuàng)新收益有密切的關(guān)系，而技術(shù)創(chuàng)新收益的大小又取決于技術(shù)創(chuàng)新者與技術(shù)創(chuàng)新成果間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。道格拉斯、諾斯和羅伯特·托馬斯在他們合著的《西方世界的興起》一書中寫道，盡管獎(jiǎng)勵(lì)和酬金可以為某些發(fā)明人帶來刺激，但并沒有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)提供合法依據(jù)，而專利制度的發(fā)展卻提供了這種保護(hù)。所以說產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的最根本的制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)立為科技進(jìn)步的動(dòng)力和源泉注人了“利益之油”和“生命之水”。正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為，“之所以以巨大技術(shù)進(jìn)步為特征的工業(yè)革命發(fā)生在英國，而不是在14世紀(jì)就已具備工業(yè)革命前夕的技術(shù)基礎(chǔ)的中華帝國，是因?yàn)槟菚r(shí)的英國擁有了作為產(chǎn)權(quán)制度的一種特殊范疇即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，保護(hù)了發(fā)明創(chuàng)造者的利益，刺激了發(fā)明創(chuàng)造者的熱情，從而使得發(fā)明家得以大量涌現(xiàn)并帶來浪潮般的技術(shù)創(chuàng)新，從而啟動(dòng)了工業(yè)革命并創(chuàng)造了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的奇跡”。①

總之，要使社會(huì)主體充分發(fā)揮自己的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)權(quán)利的內(nèi)在要求，就必須大力弘揚(yáng)主體的權(quán)利意識(shí)，充分賦予人們廣泛的權(quán)利，嚴(yán)格保護(hù)權(quán)利的正當(dāng)行使，使之成為人們發(fā)明創(chuàng)造的精神動(dòng)力。

(二)通過優(yōu)化資源配置促進(jìn)創(chuàng)新

在創(chuàng)新的過程中，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)有限的資源進(jìn)行優(yōu)化配置，從而達(dá)到促進(jìn)創(chuàng)新的目的。

所謂資源，是指投資者通過一定方式所能選擇的、對(duì)創(chuàng)造產(chǎn)出具備有效增長功能的各種投人的集合。作為經(jīng)濟(jì)增長的基本條件和表現(xiàn)形式，資源優(yōu)化配置是為最大限度減少宏觀經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)和實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化而對(duì)現(xiàn)有技術(shù)成果與各種投入要素的有機(jī)整合。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以從宏觀和微觀兩個(gè)層面上配置創(chuàng)新資源。

宏觀上，知識(shí)經(jīng)濟(jì)可以說是知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的知識(shí)化和知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化緊密相連。知識(shí)經(jīng)濟(jì)將知識(shí)作為最重要的資源和最寶貴的財(cái)富，人對(duì)物質(zhì)資源的依賴性大為降低，人不再是土地和機(jī)器的奴隸，支配人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不是外在于人的物質(zhì)，而是人本身具有的知識(shí)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，產(chǎn)權(quán)安排屬于制度結(jié)構(gòu)中的一個(gè)重要因素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上表現(xiàn)為一種經(jīng)濟(jì)資源，在企業(yè)中還表現(xiàn)為一種經(jīng)營資源。資源優(yōu)化配置是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。在這方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮著重要作用。這主要體現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度最終促進(jìn)了知識(shí)創(chuàng)造和創(chuàng)新，推動(dòng)了技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用越來越大。

隨著時(shí)代的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所占的份額不斷上升。隨著商品技術(shù)含量的提高，在商品的利潤鏈中，擁有專利的國家和企業(yè)獲得了最大的利潤。在未來社會(huì)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度將決定著一個(gè)國家或企業(yè)在全球化經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行資源配置和國際分工時(shí)的地位。

微觀上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長、資源優(yōu)化配置的促進(jìn)，與企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是協(xié)調(diào)進(jìn)行的。比如“名牌產(chǎn)品”不僅是企業(yè)分化、組合的主導(dǎo)因素，也是優(yōu)化資源配置的重要手段。名牌產(chǎn)品是企業(yè)長期經(jīng)營的結(jié)果，其背后意味著企業(yè)有著良好的信譽(yù)、技術(shù)實(shí)力和管理能力。名牌產(chǎn)品企業(yè)容易通過合并、兼并、聯(lián)營、控制等多種形式建立以名牌產(chǎn)品為龍頭的現(xiàn)代企業(yè)集團(tuán)。在實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重組過程中，低效率資源以各種方式融入效率高和科技實(shí)力強(qiáng)的企業(yè)，社會(huì)新的投資也逐漸向名牌優(yōu)勢企業(yè)集中，這樣就實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)科技創(chuàng)新資源的配置貫穿科技創(chuàng)新的整個(gè)過程。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以避免重復(fù)研究，節(jié)約創(chuàng)新成本，提高創(chuàng)新的起點(diǎn)；在研究開發(fā)中，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，可以借鑒他人的科技成果，開闊思路，繞過競爭對(duì)手的技術(shù)屏障，開拓新的技術(shù)路線，進(jìn)行新的創(chuàng)新，并形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；在科技信息交流中，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技創(chuàng)新內(nèi)容可以向社會(huì)公開，載人知識(shí)信息寶庫，成為人類共有的精神財(cái)富并為社會(huì)所合理利用；在科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化階段，新產(chǎn)品、新科技進(jìn)入市場，在創(chuàng)造物質(zhì)文明的同時(shí)，發(fā)明者得到社會(huì)給予的豐厚的回報(bào)，而經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)又為新一輪的創(chuàng)新提供了必要的物質(zhì)條件。充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源，是站在巨人的肩上向上攀登，在更高起點(diǎn)上進(jìn)行創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的跨越式發(fā)展，從而極大地加速了科技進(jìn)步的周期。

(三1為創(chuàng)新成果商品化和市場化提供保障

創(chuàng)新成果的商品化和市場化是創(chuàng)新的根本目的。知識(shí)產(chǎn)品產(chǎn)生后要進(jìn)入市場流通，否則難以產(chǎn)生社會(huì)價(jià)值，也就是說知識(shí)和技術(shù)的價(jià)值主要在傳播與利用中才能體現(xiàn)出來，而技術(shù)與知識(shí)的傳播與利用主要是通過交易進(jìn)行的。然而，任何交易都存在交易安全問題，技術(shù)和知識(shí)的交易也不例外，這就必須解決知識(shí)產(chǎn)品市場有序化的問題。無論是生產(chǎn)者，還是投資者，只有在安全和經(jīng)濟(jì)收益得到保障的條件下，才愿意進(jìn)行技術(shù)與知識(shí)的交易，從而最終體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保障知識(shí)與技術(shù)交易安全的一種有效的法律制度，有利于形成和維護(hù)公正、平等的市場競爭秩序。

首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本前提在于界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體，避免競爭者對(duì)權(quán)利主體明確的知識(shí)產(chǎn)品輕易地、不受限制地、不負(fù)相應(yīng)對(duì)價(jià)地復(fù)制、利用，防止知識(shí)產(chǎn)品的交易和流通無法進(jìn)行，并防止因以上原因而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)缺乏必要的物質(zhì)激勵(lì)，最終促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。

如果沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，知識(shí)產(chǎn)品市場必然呈現(xiàn)無序化狀態(tài)。因?yàn)椋臀镔|(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)一樣，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)客觀上也需要投人相當(dāng)多的時(shí)間、資金和人力，如果沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，則由于普遍的“搭便車”行為的存在，知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)者就不會(huì)得到應(yīng)有的市場回報(bào)，這樣，投資和開發(fā)這些產(chǎn)品和技術(shù)的動(dòng)力就會(huì)嚴(yán)重不足；同樣，也就不會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)品在流通中體現(xiàn)其交換價(jià)值，換言之，就不會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)品的交易市場，最終導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)品的再生產(chǎn)難以持續(xù)進(jìn)行。譬如，如果仿制的成本很低且難度不大，又不需付報(bào)酬給知識(shí)產(chǎn)品的開發(fā)者，那么，為了節(jié)省投資和研發(fā)成本，仿制現(xiàn)象的普遍化就成為必然，知識(shí)產(chǎn)品就極可能被仿制者不適當(dāng)?shù)厥褂?。而在仿制的環(huán)境中，由于大家都不愿從事最初的開發(fā)，新的智力創(chuàng)造物就不會(huì)被大量地開發(fā)出來，一旦智力創(chuàng)造物缺乏或不足，社會(huì)總體效用和社會(huì)進(jìn)步就成問題。

其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為保障交易安全提供了基本的法律規(guī)范，既節(jié)約了交易成本，又有利于形成公平競爭和統(tǒng)一有序的市場競爭秩序。以技術(shù)轉(zhuǎn)移為例，專利保護(hù)制度使技術(shù)轉(zhuǎn)讓有法可依，有利于達(dá)成交易。因此，當(dāng)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)取得專利保護(hù)后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙方當(dāng)事人就有了安全感，不必?fù)?dān)心其他人會(huì)不經(jīng)專利權(quán)人的許可，擅自使用該項(xiàng)技術(shù)來與之競爭。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)與傳播，優(yōu)化資源配置，維護(hù)公平競爭秩序，提高社會(huì)整體效益以及促進(jìn)各國科技、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展及交流方面均發(fā)揮著巨大的作用。這正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能所在。